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明日股市预测_南京证券收警示函 新三板执

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【南京证券收警示函 新三板执业被查出五大问题】1月15日,江苏证监局挂出了对南京证券采取出具警示函措施的决定。决定显示,江苏证监局对南京证券作为昆明普尔顿环保科技股份有限公司(下称“普尔顿环保”)主办券商的执业情况进行了现场检查,发现南京证券在执业过程中存在五大问题,不符合相关业务规则对主办券商尽职调查、持续督导的要求。因此,江苏证监局决定对南京证券采取出具警示函的监督管理措施。(中国证券网)

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